廉洁风险防控手册
（试行）
目录
一、手册综述......................................... 1
（一）指导思想................................... 2
（二）目的....................................... 2
（三）适用范围................................... 3
二、廉洁风险防控概述................................. 3
（一）风险及风险管理............................. 3
（二）廉洁风险................................... 4
（三）廉洁风险防控............................... 5
三、廉洁风险防控机制................................. 6
（一）公司管理理念与员工行为准则................. 6
（二）领导干部的基本要求......................... 7
（三）领导机制与工作职责......................... 8
（四）工作机制................................... 9
（五）宣传教育机制.............................. 10
（六）监督机制.................................. 11
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控........ 12
（一）人力资源管理.............................. 12
1、公司党组管理干部任职管理业务事项............. 14
2、分公司党组管理干部任职管理业务事项........... 16
3、基层企业副职后备干部选拔业务事项............. 18
4、基层企业中层干部任职管理业务事项............. 20
5、基层企业员工录用管理业务事项................. 22
（二）投资管理.................................. 24
6、兼并收购业务事项............................. 24
（三）物资管理.................................. 26
7、公司基建工程设备采购业务事项................. 26
8、公司生产更改工程设备采购业务事项............. 29
9、公司新增物资供应商业务事项................... 32
10、基层企业物资采购选择供应商业务事项.......... 34
12、基层企业报废物资出售业务事项................ 40
（四）工程管理.................................. 42
13、基建工程承包商选择业务事项.................. 42
15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项...... 53
（五）燃料管理.................................. 55
16、燃煤采购业务事项............................ 55
（六）监察审计.................................. 61
17、 内部审计业务事项........................... 61
18、 信访举报和案件查办业务事项................. 63
（七）其他...................................... 66
19、基层企业粉煤灰销售业务事项.................. 66
五、测评、监督与考核................................ 69
（一） 测评..................................... 69
1. 测评内容.................................... 69
2. 测评频率.................................... 69
3. 样本数量选取................................ 69
4. 测评方法.................................... 70
5. 测评报告.................................... 70
6. 缺陷整改.................................... 71
7. 文档保存.................................... 71
（二） 监督与考核............................... 71
附表1 测评底稿.................................... 74
附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表......... 106
*********股份有限公司
廉洁风险防控手册
建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。
近年来，集团公司认真贯彻落实中央和国资委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。2010年12月集团公司印发了《运用风险管理理论
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